Auditoria em Sistemas de Compliance
60 horas
O Auditor de Sistemas de Compliance tem como missão a detecção de falhas no Sistema
Em que consiste este Programa
OBJECTIVOS GERAIS:
Formar, de maneira sólida os profissionais envolvidos com a Implementação, Monitorização e Auditoria em Sistemas de Gestão de Compliance nos âmbitos Regulatório e Corporativo, de maneira a garantir a função de Vigilância e Controlo e sua eximente no âmbito penal.
OBJECTIVOS ESPECÍFICOS:
Formar Auditores de Sistemas de Compliance Certificados pela PetroShore Compliance Business School para actuação no Sector Privado e Público.
PÚBLICO OBJECTIVO:
Auditores, Compliance Officers, Gestores de Departamentos Anti-Fraude, Inspectores, Magistrados e Fiscais/Ministério Público/Procuradoria Geral da República.
CONTEÚDO PROGRAMÁTICO
MÓDULO 1:
Unidade 1: Introdução;
Unidade 2: Auditoria nas áreas de Compliance;
Unidade 3: Ferramenta de Apoio à Gestão
MÓDULO 2:
Unidade 1: Características das Auditorias
MÓDULO 3:
Unidade 1: Metodologia a seguir nas Auditorias
- Preparação
- Execução
- Relatório
MÓDULO 4:
Unidade 1: Técnicas de Auditoria
- Captação de evidências
- Tipologia das Evidências
- Entrevistas
MÓDULO 5:
Unidade 1: Documentos de Trabalho
- Listas
- Matrizes
- Diagramas
MÓDULO 6:
Unidade 1: Contabilidade
Unidade 2: Delitos contra o investidor
Unidade 3: Delitos Societários
Unidade 4: Delitos contra a Fazenda Pública, Segurança Social e Estado
MÓDULO 7:
Unidade 1: Aspectos a Auditar em Sistemas de Compliance
- ISO 37301:2021
- ISO 37001:2016
- Riscos em Compliance
- Obrigações de Compliance
- Diferenciação de Requisitos e Directrizes naas Normas ISO
Formulário de Contato:
